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【投资者保护系列1】依法行权典型案例

编辑: 来源: 时间:2019年10月09日 浏览量:

依法行权典型案例目录


1.中小股东应积极参加股东大会

2.上市企业应为股东参会提供便利

3.股东参加股东大会时要积极行使权利

4.未事先做参会登记的股东也能出席股东大会并投票

5.企业全体董事、监事和董事会秘书应当出席股东大会

6.股东可以要求董事会、监事会作报告、独立董事述职

7.股东有权在股东大会上进行质询

8.中小股东有权参与议案审议及投票


1.中小股东应积极参加股东大会


一、案例概况


股民小李查阅公告时发现,自己持股的上市企业召开股东大会了,便积极报名现场参会,股东大会召开日,小李发现现场除了自己,全部都是所谓的“内部股东”,一张圆形会议桌、一个ppt投影、几张席卡、几位企业领导,在临近整点时相携落座,宣布了年度股东大会的召开。这和小李期待的高大上的会场气氛完全不同,议案审议过程中,除了小李在认真听着,其他参会人员显得有些百无聊赖,最终,现场投票结果自然由大股东一锤定音,股东大会就在一片稀稀拉拉的掌声中结束了,上市企业董秘在和小李沟通时表示,议案内容早在董事会就已经审过一遍了,股东大会上还是董事会“原班人马”,审议同样的议案,股东大会只能沦为走过场,这次要不是小李来参会,连开会的环节都省略掉了,对于股东参会的不积极,上市企业也表示很无奈。


二、案例分析和启示


大股东“一言堂”的问题由来已久,其中中小股东对企业治理的不积极,变相纵容了大股东,而即使行使了权利,中小股东人微言轻,无法真正起到作用,这也打击了中小股东们行使权利的积极性,从而产生了恶性循环,只有广大中小股东们都重视权利、行使权利,才能回归以股东大会为中心的企业治理制度设计初衷,


(供稿单位:中证中小投资者服务中心)


2.上市企业应为股东参会提供便利


一、案例概况


老李是一名退伍老兵,受一位老战友的影响,三年前开始投资股票,去年,他因为非常看好一家企业的发展前景,所以陆续入手了该企业不少的股票,并持有至今,最近,这家企业公告了召开年度股东大会的通知,老李决定去参会,现场考察一下,说起这参会的过程,真是一波三折。


在股东大会召开前两周,老李就准备好了参加股东大会所需要的登记材料,打算向企业打电话报名,一大早,老李拨打了企业的联系电话,占线,过了一刻钟,老李又打了一次,等了许久,没有人接听,老李寻思:“可能今天比较忙,明天再打吧,”第二天,老李还是一早就打电话,可一直打到下午6点,不是占线,就是没人接,老李纳闷:“怎么别人都打进去了,我一打就没人接呢,”直到开会前一天,老李也没能打通企业电话,会议在隔壁市召开,去现场送材料太过麻烦,于是,老李让儿子帮忙,先用传真给企业发送了登记材料。


开会这天,老李早早就赶着火车,往会场去了,企业公告的地址并没有写明门牌号码,老李本以为打听打听就能找到,可到了附近,却只有一大片居民小区,看不到一栋商务大楼,老李在小区之间转来转去,问了门卫,问了修自行车的,还问了值班的交警,都说不知道,老李一边心生怀疑自己是不是走错地方了,一边找了家小餐馆坐下,顺便向服务员打听会场的地方,服务员摇摇头,他建议老李给企业打电话,正当老李抱怨企业电话打不通时,旁边吃面的小伙子抬头望了过来,一句话点亮了老李的眼睛:“您是要去参加股东大会吗,”原来这个小伙子正是这家企业的员工,老李跟着小伙子七拐八拐地进了小区深处,在一个不起眼的单元门口,老李才看到一张“某某企业股东大会”的标示。


到了会场,老李向企业工作人员提交了参会资料并说明了联系不上企业、参会地址很难找的情况,企业董秘在一旁听了后,批评了证券事务部的员工,并向老李表示企业证券事务工作有疏忽,给股东参会带来了不便,下次一定改进,企业工作人员则说明称他们收到了老李的传真,但是因为人手紧张,所以没能跟老李电话确认,而且考虑不周,没对会场地址做更进一步的引导,下次一定会把这些细节做好,方便中小股东参会。


二、案例分析和启示


上市企业股东大会规则,第十八条规定,股东大会通知中应当列明会议时间、地点,会议地点本身隐秘难寻,又通知得不清楚,就给参会股东,特别是异地的中小股东增添了很多不必要的麻烦,另外,电话是中小投资者与上市企业沟通的基本途径之一,电话不通畅,股东与企业的联络通道被堵塞,使中小股东难以了解企业、向企业表达诉求,年度股东大会是企业董监高与股东针对企业经营管理的重要交流机会,企业应当格外重视,为股东参会、行使权利提供便利。


(供稿单位:中证中小投资者服务中心)


3.股东参加股东大会时要积极行使权利


一、案例概况


张大爷和老伴儿王大娘是上海的退休工人,用家中闲钱买了几只股票,其中有一只股票最近被交易所出具了退市风险警示,股价一直在跌,张大爷和王大娘很着急,恰逢在公告中看到这家上市企业要召开年度股东大会,虽然在外地开会,但两人商量后还是决定坐火车去现场参会,希翼能多获取一些信息。


会议当天,张大爷和王大娘带着股票账户卡、身份证等材料去了现场,并进行了登记,企业工作人员询问张大爷和王大娘是否要投票,张大爷摆摆手说:“大家就来听听就好了,不打算发言和投票,而且大家就买了一千多股,持股太少了,投不投都改变不了结果的,”进入会场后,张大爷和王大娘也坐在角落不起眼的位置。


二、案例分析和启示


企业法,第一百零三条规定,股东出席股东大会会议,所持每一股份有一表决权,,上市企业股东大会规则,第二十九条规定,董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出说明和说明,由此可见,股东参加股东大会、进行质询并投票,是行使股东权利的重要方式之一,中小股东应利用好参加股东大会的机会,在会场积极发言,关心上市企业的生产经营管理,并对议案进行投票。


(供稿单位:中证中小投资者服务中心)


4.未事先做参会登记的股东也能出席股东大会并投票


一、案例概况


小王是一家企业的销售人员,平时会做一些股票投资,在了解到所投资的某上市企业将于明天召开股东大会后,小王决定现场参会,正好可以问一些他关心的问题,大会当天,小王提前十五分钟到达会议现场向证券事务代表递交了股票账户卡、身份证复印件等材料,证券事务代表核对小王的材料后,问小王是否提前办理过现场参会手续,小王回答昨天才知道企业今天要开股东大会,正好对本次股东大会的两项议案有些疑问,希翼在参会时请企业说明一下,证券事务代表听完,拿出一份,某上市企业关于召开2017年度股东大会的通知,(以下简称,股东大会通知,),并用笔重点划出其中一条“欲参加本次股东大会现场会议的股东应办理登记手续,未在登记时间内登记的企业股东可以列席本次现场股东大会,但对会议审议事项没有表决权”,并称,股东大会通知,已明确规定没有提前登记的股东可以列席股东大会,但对会议审议事项没有表决权,小王一听就纳闷了,心里犯嘀咕:“我买他们企业的股票都好几年了,怎么连投票的权利都没有,”会议正式开始后,企业逐项宣读了议案,小王就其关心的两项议案向企业董事长和总经理提问并得到了回复,在投票环节,证代向其他几位股东都发放了纸质投票意见,唯独略过小王,小王向企业董秘提出抗议:“我是你们企业的股东,已持有企业股票近两年,有权参加股东大会并现场投票,你们为何剥夺我的股东权利,”董秘称:“,企业股东大会通知,中已明确告知股东现场参会要提前登记,如未提前登记的,须承担不能现场投票的后果,”小王反驳:“我大学时学过一些企业法常识,如果企业不让我投票,本次股东大会的召集程序和表决方式有瑕疵,我有权请求撤销本次股东大会决议,”这时候一名独立董事站出来当了和事佬,劝小王和董秘不要那么僵,并授意董秘和证代给小王发放了纸质投票意见,在小王的极力争取下,终于在现场投了票,会后,小王仍旧气愤于该上市企业对股东权利的随意剥夺,向该上市企业所属证监局反映了情况,证监局要求该上市企业对,股东大会通知,是否限制股东权利等情况进行自查,并请企业律师出具法律意见。


二、案例分析和启示


企业法,第一百零三条规定,股东出席股东大会会议,所持每一股份有一表决权,,上市企业股东大会规则,第二十三条规定,股权登记日登记在册的所有普通股股东或其代理人,均有权出席股东大会,企业和召集人不得以任何理由拒绝,上海证券交易所在2017年6月发布的,信息披露监管问答,中明确:实践中,为方便会议组织,上市企业往往会在股东大会召开前设置一个现场参会登记环节,这一登记并非召开股东大会的法定环节,只要是股东登记日在册的股东,不进行现场参会登记,也不妨碍该股东及其代理人现场出席股东大会并行使表决权,该企业企业章程亦规定,股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东,企业股东有权依法请求、召集、主持、参加或者委托股东代理人参加股东大会,并行使相应的表决权,小王是该上市企业股权登记日登记在册的普通股股东,有权出席股东大会并行使相应的表决权,该上市企业,关于召开2017年度股东大会的通知,的有关规定,限制了股东出席股东大会和投票的权利,违反了相关法律法规和企业自己制订的章程,侵害了中小投资者的合法权益,应当进行修改。


(供稿单位:中证中小投资者服务中心)


5.企业全体董事、监事和董事会秘书应当出席股东大会


一、案例概况


周姐投资股票多年,除上班以外最大的爱好就是买股票理财,作为一名理性的投资者,周姐认为买股票不是闭眼瞎买,也不是道听途说,要靠对上市企业的了解判断其投资价值,而参加企业一年一度的股东大会就是周姐深入了解上市企业的一个重要途径,某日,周姐参加了一场自己犹豫是否继续持有股票的上市企业股东大会,以期和企业董监高交流一些自己对企业的疑问,结果到了会场,等到会议开始,周姐发现这家企业董事会和监事会一共10人,但是只有3名董事、监事来参加股东大会,偌大的一间会议室空空荡荡,股东大会也开得冷冷清清,周姐心想,这一年一度的股东大会,企业董事、监事就稀稀拉拉坐着三个人,对股东实在太不重视了,心里对这家企业好感顿时消失了不少,会议期间,周姐指出了这一现象并请企业说明部分董监缺席会议的理由,企业说明有位董事有其他工作脱不开身、有位监事生病了,但并未说明其他董事监事缺席的原因,周姐本想着趁股东大会和企业一些董事、监事交流,了解企业的经营状况,但企业股东大会开得这么敷衍,是对参会小股东的不负责,剥夺了股东的合法权利,于是,周姐拨打了企业所属的上海证券交易所的公众服务热线400-8888-400,同时向上海证券交易所的公众咨询服务热线信箱反映了企业股东大会董监高缺席严重的情况。


二、案例分析和启示


上市企业股东大会规则,第二十六条规定,企业召开股东大会,全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议,,上市企业章程指引,第六十六条规定,股东大会召开时,本企业全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议,上述规定中的“应当”体现了董事、监事参加股东大会的强制性,出席与否不是可选项,中小股东通过积极参加年度股东大会,也应多关注上市企业董事、监事的参会情况,并在大会现场提出合理的意见和建议。


(供稿单位:中证中小投资者服务中心)


6.股东可以要求董事会、监事会作报告,独立董事述职


一、案例概况


刘奶奶是一名纺织厂退休职工,享受着幸福的晚年生活,她虽然不会上网,但也想尝试一些新鲜事儿,比如说炒炒股、跳跳舞,最近,刘奶奶尝试性地购买了一些上市企业股票,在今年上市企业年度股东大会召开季,刘奶奶也跟着股友一起去参加了一场在家附近的制造业企业年度股东大会,一是想去看看股东大会召开的程序是怎样的,二是也想现场和上市企业的高管交流一下,为此,还专门学习了,企业法,,上市企业股东大会规则,等法律法规,会议现场,刘奶奶登记并领取了会议材料,之后,按照会议议程到董事会作年度董事会报告的环节,上市企业却以该议案中的报告内容已在会前披露为由,直接省去董事会报告环节,同时,又以相同理由略去了监事会报告与独立董事述职环节,刘奶奶看着领取的会议议程,上面分明写着“关于企业2017年度董事会工作报告的议案、关于企业2017年度监事会工作报告的议案”及“企业独立董事述职”,而她不会上网,在会前又无法了解到这些已经披露的报告。


二、案例分析和启示


上市企业股东大会规则,第二十九条规定,在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告,每名独立董事也应作出述职报告,在本案例中,刘奶奶马上向大会主持人提出,按照,上市企业股东大会规则,,上市企业年度股东大会上,董事会、监事会要作报告,独立董事也应该分别述职,上市企业当场回应了刘奶奶的质疑,并现场宣读了董事会、监事会报告,独立董事亦分别进行了述职。


(供稿单位:中证中小投资者服务中心)


7.股东有权在股东大会上进行质询


一、案例概况


王大哥是一名资深股民,业余时间非常喜欢钻研股票,这几天,他对自己持股的某上市企业拟进行的重大资产重组事项进行了深入研究,发现上市企业收购的标的企业估值非常高且业绩存在较大的不确定性,在了解到该上市企业即将召开股东大会之后,王大哥马上报名参会,希翼与上市企业董事、监事、高级管理人员进行面对面交流。


在该上市企业股东大会现场,王大哥积极提问,向上市企业表达了自己对于本次重组事项的担忧,希翼上市企业董监高能对他提出的问题作合理说明,该上市企业董事长强硬打断王大哥的问题,说道:“这位先生,你只不过是个小股东,又不是监管部门,凭什么问这些,”王大哥回答道:“董事长,您不要误会,质询权是,企业法,赋予股东的,我是上市企业的合法股东,依法享有质询权,”董事长面露不悦地说道:“你行使股东权利,怎么不关注一下大家企业好的方面呢,关注大家企业好的方面,这才是真正行使你的股东权利,我看你就是来挑刺的吧!”王大哥不卑不亢地回答道:“董事长,根据,上市企业股东大会规则,董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出说明和说明,这不是我无理要求,而是有相关规定的,”在王大哥的争取之下,董事长这才不情愿地对问题进行了简单回答,事后,王大哥拨打了该上市企业所属的证监局的投诉电话,向证监局反映了上市企业阻碍其质询的情况,证监局向上市企业和王大哥都核实情况后,要求上市企业和王大哥协商和解,上市企业董事会秘书主动向王大哥电话道歉,并承诺一定督促企业董事加强学习股东权利方面的法律法规,敬重和保护中小股东的权利。


二、案例分析和启示


上市企业股东大会规则,第二十九条规定,董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出说明和说明,股东大会是股东与上市企业沟通交流的重要场合,上市企业应当重视股东大会上的股东质询环节,增进投资者对企业的了解和认同、提升企业治理水平。


(供稿单位:中证中小投资者服务中心)


8.中小股东有权参与议案审议及投票


一、案例概况


小林是一名自由职业者,曾在证券企业担任法务,手里存了些闲钱,平时拿出部分用于股票投资,某日,正逢小林重仓股票的上市企业召开股东大会,而这次股东大会审议的议案涉及小林关注的重大资产重组事项,小林想着正好有时间,不如去现场参会,看看企业管理层的态度也表达一下自己作为股东对于本次重组的一些疑问。


当天,天没亮小林就上了火车,颠簸几个小时后又转几趟车才赶到会场,企业证代随意地看了眼小林出示的材料,就把他领入会场中一个不起眼的角落,让他等着,小林见今天来的股东还不少,很多都是和自己一样的中小投资者,便与人交流了起来,发现大家对本次重组或多或少都有一些看法,有人赞同有人反对,意见不一,小林喝了口水,闭目养神,心中组织着语言,想着审议议案时如何精练简明地表达自己的想法,又过了二十分钟,和小林一样坐在后排的人越来越多,董监高们也陆续入座,企业董事长示意证代宣布会议开始,


小林打起精神,在冗长的议案宣读过程中,一遍又一遍看着自己手中的材料,而这时,小林的身侧伸出一只手,要抽走他手边压着的表决票,小林眼疾手快抓住了那张表决票,抬头一看,企业证代手里拿了一摞表决票正不耐烦地看着他:“怎么还没填,就差你了,”小林推了下眼镜,不慌不忙地说:“这是股东大会,我身为股东,就是来行使自己的权利的,议案宣读都没结束,审议尚未开始,你就要收走我的表决票,这不是明显剥夺中小股东参与议案审议和表决的权利吗,”证代按捺住自己的不耐,说明说:“我没有那个意思,等大家工作人员宣读完议案,当然会给你们这些外部股东提问题的时间,至于表决,我是让你自己填,又没有代替你填,怎么能说是我剥夺了你的表决权呢,”小林不为所动,继续说:“您这是在混淆概念,没有对议案的审议,我如何决定对议案是投同意票还是反对票,您这样提前收走我的表决票,股东大会的审议环节还有什么意义呢,”证代觉得小林实在难缠,索性不跟他多说了,小林虽然坚持到审议结束后才投了票,但企业董监高在计票监票环节就纷纷离场,并未宣读表决结果,小林当天在现场并未得知其关心的议案是否通过了股东大会,第二天通过查阅企业公告才看到各项议案的表决结果,小林认为企业未经审议就收取股东表决票的行为违反了,上市企业股东大会规则,,剥夺了股东的权利,于是向监管机关投诉,随后,上市企业证券事务代表主动致电小林进行道歉,表示将加强学习相关法律法规,重视中小投资者的合法权益。


二、案例分析和启示


上市企业治理准则,第十五条规定,股东大会应当给予每个提案合理的讨论时间,通过讨论股东可以进一步获取与提案相关的信息,并在此基础上作出理性的投票决策,企业应当遵守,上市企业治理准则,第十五条规定给予合理讨论时间,保障股东的知情权,,上市企业股东大会规则,第三十八条规定,股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过,股东有权在现场获知每一提案的表决情况和结果,企业提早结束股东大会且未宣读表决情况和结果的行为违反了,上市企业股东大会规则,、侵害了股东知情权,股东可以在现场向企业指出这一问题并建议改正,同时可向监管机构进行反映。


(供稿单位:中证中小投资者服务中心)


下期预告:【投资者保护系列2】投诉处理典型案例


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