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新版交易者适当性制度操作指引

编辑:金沙js333娱乐场 来源:金沙js333娱乐场 时间:2019年06月17日 浏览量:

2019年5月31日,四大商品交易所(大商所、郑商所、上期所和上期能源),发布了新版的交易者适当性制度操作指引,合并了期权和特定品种适当性制度,实现境内交易所的适当性评估互认,增加了对有经验客户的豁免条款,简化了适当性业务流程。

4点主要变化

1、一次评估,全品种交易


新规合并了期权和特定品种的适当性制度,统一了期权和特定品种的适当性评估标准,客户只需通过一次适当性评估即可同时开通期权和特定品种的交易权限。

2、跨所互认,无需再评


实现跨所互认,避免重复评估。已有境内交易场所实行适当性制度的其他上市品种交易权限的客户,符合互认条件的,可以不再进行适当性中的“三有”(有资金、有常识、有交易经历)的评估。

3、豁免扩围,常交易常便利


扩大了适当性评估豁免的客户范围。近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的客户、符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者,可以不再进行适当性中“三有”(有资金、有常识、有交易经历)的评估。

4、商品期权开户,不再临柜


优化开户流程,针对符合适当性条件申请商品期权权限的客户,不再要求客户“临柜考试”、“临柜开户”。



注:豁免“三有”即:免测试+免交易经历+免验资

PS


1、对于用铁矿石、PTA交易权限进行互认的客户,特别注意评估风险等级是否为C4级以上,如是C3客户需签署《普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或者服务风险警示书》 。


2、在可用资金的认定上,一律只认最高的那一个,比如个人户开通金融和原油交易权限的可用资金要求为50万,拥有这两个交易权限的客户,可在申请商品期权、铁矿石和PTA的交易权限时,不再进行“三有”评估;而拥有商品期权、铁矿石和PTA交易权限的客户,想获得原油交易权限的,还需要补充可用资金,达到50万以后,方能申请。


3、机构客户通过互认方式申请其他品种交易权限时,需提供健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度。


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