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投资者适当性问答一

编辑:金沙js333娱乐场 来源:金沙js333娱乐场 时间:2020年02月11日 浏览量:

1.已开过户,办理其他业务时,要做适当性评估吗?

企业暂定对存量客户,下面两种情况,要求必须进行适当性评估:

1、存量客户申请金融期货、原油期货和期权业务。

2、休眠客户需要激活期货账户。  

注意:针对投资者在后续评估中出现风险等级降低、无法联系客户、客户拒绝对评估结果签字确定等问题,企业可以不再继续为该投资者提供新服务。

2.投资者风险承受能力与产品不匹配,会如何处理?

不匹配的情形是指投资者主动要求购买高于其风险承受能力的产品。  

企业首先确认其是否属于风险承受能力最低类别的投资者,属于风险承受能力最低类别的,只能购买或接受R1风险等级的产品或服务,不能跨级购买或接受其他等级的产品或服务;  

投资者不属于风险承受能力最低类别的,譬如C2投资者想购买R3或R4、R5级产品,企业就产品或服务风险等级高于其风险承受能力对投资者进行说明,投资者签署《普通投资者申请高于自身风险承受能力服务风险警示书》。  

投资者签字确认后,企业可向其销售相关产品或服务。

3. 企业是怎样将投资者和产品进行适当性匹配的?

企业的投资者分类是C1-C5类,产品(服务)风险等级分级是R1-R5级。按照平行对接、实行向下兼容原则。 即C5类可以买所有R1-R5级产品;C4类可以购买R1-R4级产品,以此类推。

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