金沙js333娱乐场,金沙城娱乐场官网平台手机版

关于金沙js333娱乐场

期货业常见洗钱手法及案例分析第一讲

编辑: 来源:《反洗钱常识新编》 时间:2020年04月08日 浏览量:


文中部分内容来自:《反洗钱常识新编》

近段时间,反洗钱算得上是金融行业最火的话题之一了,在期货行业,理论上,洗钱分子可以利用期货交易实现大额资金的频繁转移,有效掩饰隐瞒资金来源及去向,从而实现对“黑钱”的清洗。为帮助大家在工作中擦亮双眼,更好的甄别、遏止洗钱行为,下面为大家带来几个可能发生在期货行业的洗钱案例。


报送虚假信息洗钱

  【案例】

  犯罪分子甲某在A期货企业开立期货账户,在填写《投资者调查问卷》时,虚构其职业为个体户,年收入为50万元人民币,从而掩饰了其资金来源的非法性质,甲某通过银行将非法资金转入其在A期货企业开设的期货账户实施洗钱的行为,掩盖了其非法收入的来源及性质。

  【分析】

通过虚报信息逃避客户身份识别,将黑钱转入期货市场清洗。目前期货企业开户前会对客户的身份证明文件进行识别,并通过要求客户填写调查问卷来调查各户的交易目的、资金来源。这其中的难点是期货机构较难有效核实调查问卷上有关客户的职业、收入等信息的真实性,以及客户的资金来源的合法性。所以,期货企业针对客户身份的持续性识别便显得尤为重要。不间断的、持续的对客户进行身份识别将能大大的提高发现违法分子洗钱的概率。


分享到:
关于大家

投资者教育基地网站

历史总访问量

全国统一客户服务热线
400 885 8895
上海市浦东新区峨山路91弄120号2层201单元
本网站支撑IPV6
沪ICP备14038029号-4 ?2014??金沙js333娱乐场,金沙城娱乐场官网平台手机版 cnhtqh.com.cn ALL RIGHTS RESERVED